Daily news 2023/08/04
- requisiti generali di organizzazione
- sistema di gestione dei rischi
- esternalizzazione di funzioni
- idoneità degli esponenti
- obblighi di due diligence sui titolari dei progetti.
Daily news 2023/08/04
Daily news 2023/08/01
Daily news 2023/07/28
- “JFD Market” (sito internet https://jfdtrade.net e relativa pagina https://account.jfdtrade.net);
- Orionda Financials Ltd e TradeCare365 Markets Ltd (sito internettradecare365.com e relative pagine https://clientzone.tradecare365.com e https://webtrader.tradecare365.com);
- “VirtuFinance” (sito internetvirtufinancialireland.com e relativa pagina https://webtrader.virtufinancialireland.com).
Daily news 2023/07/27
La BCE modifica lo SREP per migliorare la valutazione e la misurazione del rischio di mercato dopo le recenti crisi bancarie
Le banche, le holding nonché le società del gruppo bancario possono essere sottoposti a vigilanza diretta della BCE o indiretta, cioè svolta da Banca d’Italia in collaborazione con BCE a seconda dei criteri di significatività stabiliti dalla normativa europea (Regolamento (UE) 1024/2013).
In Italia si tratta di 11 banche, 1 holding e 232 società appartenenti ai […]
Daily news 2023/07/24
Consob ha ordinato l’oscuramento di 4 nuovi siti web che offrono abusivamente servizi finanziari.
Di seguito i siti per i quali la Consob ha disposto l’oscuramento:
– Caledonia Advisory” – (siti internet https://eibank.io e https://kunderbank.io e relative pagine
Daily news 2023/07/19
ESMA ha pubblicato un rapporto sulle transazioni sospette e le segnalazioni di ordini (STOR) .
Il rapporto fornisce una panoramica di come le STOR vengono utilizzate nelle diverse giurisdizioni nel contesto dell’individuazione e dell’indagine sugli abusi di mercato e di come il loro uso si è evoluto nel tempo. Gli esperti hanno esaminato […]