In particolare, tali modifiche riguardano le nuove attività che saranno offerte nell’ambito dei servizi di supporto delle operazioni societarie nonché il nuovo servizio di supporto alla gestione del libro soci.
Le modifiche entreranno in vigore il 4 Aprile 2022.
Il Board of the International Organization of Securities Commissions (IOSCO) sta cercando feedback dalle parti interessate sulle questioni relative allo sviluppo di nuovi strumenti normativi che i paesi aderenti dovrebbero prendere in considerazione quando affrontano i problemi relativi alle regole di condotta dei mercati al dettaglio.
In particolare, evidenzia lo IOSCO, una maggiore partecipazione al dettaglio ai mercati mobiliari potrebbe significare che gli investitori al dettaglio influenzino sempre più le tendenze del mercato e i prezzi, con corrispondenti implicazioni normative per le regole di condotta dei mercati al dettaglio.
L’aumento della partecipazione al dettaglio comporta un aumento dei rischi di mercato con particolare riferimento al trading autodiretto e dell’influenza dei social media sul comportamento degli investitori al dettaglio.
La consultazione terminerà il 23 maggio 2022.
Il FATF GAFI ha pubblicato un rapporto che analizza i rischi di riciclaggio di denaro e di finanziamento del terrorismo associati al traffico di migranti. Mentre c’è stato un aumento del contrabbando di migranti, molti paesi non lo considerano un crimine ad alto rischio di riciclaggio di denaro e i flussi finanziari associati sono raramente indagati.
Il rapporto identifica i metodi più comuni per trasferire e riciclare i proventi del contrabbando di migranti, dall’hawala (un metodo informale di trasferimento di denaro senza che alcun denaro fisico si muova effettivamente), all’integrazione dei proventi in attività legittime come negozi, agenzie di viaggio e compagnie di trasporto, e l’uso crescente di riciclatori di denaro professionali. Utilizzando le esperienze dei paesi, il rapporto fornisce diverse raccomandazioni e buone pratiche che permettono alle autorità di rintracciare meglio i proventi criminali e migliorare l’efficacia delle indagini sul riciclaggio di denaro.
Il rapporto identifica i metodi più comuni per trasferire e riciclare i proventi del contrabbando di migranti, dall’hawala (un metodo informale di trasferimento di denaro senza che alcun denaro fisico si muova effettivamente), all’integrazione dei proventi in attività legittime come negozi, agenzie di viaggio e compagnie di trasporto, e l’uso crescente di riciclatori di denaro professionali. Utilizzando le esperienze dei paesi, il rapporto fornisce diverse raccomandazioni e buone pratiche che permettono alle autorità di rintracciare meglio i proventi criminali e migliorare l’efficacia delle indagini sul riciclaggio di denaro.
Il rapporto evidenzia la necessità per i paesi di comprendere i rischi di riciclaggio di denaro che affrontano dal contrabbando di migranti e di seguire proattivamente il denaro legato a questa attività criminale, anche attraverso una maggiore collaborazione con le autorità nazionali e internazionali e il settore privato
Data la dimensione transfrontaliera della gestione dei dati di mercato, la qualità dei dati e la necessità di realizzare economie di scala e di evitare l’impatto negativo di potenziali divergenze sia sulla qualità dei dati che sul compito dei fornitori di dati, il regolamento (UE) 2019/2175 ha trasferito all’ESMA i poteri di autorizzazione e vigilanza per quanto riguarda le attività dei fornitori di servizi di comunicazione dati («DRSP») nell’Unione.
Al contempo, i dispositivi di pubblicazione autorizzati («APA») e i meccanismi di segnalazione autorizzati («ARM») sono esentati dalla vigilanza dell’ESMA, pur restando soggetti alla vigilanza nazionale, laddove le loro attività siano di limitata rilevanza per il mercato interno.
Le attività di un APA o di un ARM dovrebbero essere in primo luogo considerate di limitata rilevanza per il mercato interno in base al numero relativo di clienti stabiliti in Stati membri diversi dallo Stato membro di origine dell’APA o dell’ARM.
Se i servizi offerti dall’APA o dall’ARM sono in larga misura transfrontalieri, la deroga non dovrebbe applicarsi. In secondo luogo, la rilevanza per il mercato interno dovrebbe basarsi sulla quota del totale delle operazioni segnalate o pubblicate che è segnalata o pubblicata dal singolo APA o ARM.
Se superano una soglia minima, le attività non dovrebbero essere considerate di limitata rilevanza per il mercato interno. Il calcolo per gli APA dovrebbe basarsi sui dati relativi alla trasparenza trasmessi al sistema di dati di riferimento sugli strumenti finanziari e al sistema di trasparenza degli strumenti finanziari, mentre il calcolo per gli ARM dovrebbe basarsi sulle segnalazioni delle operazioni presentate alle autorità competenti.
