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Consob ha pubblicato il Quaderno giuridico n. 27: “Riforma della giustizia civile e tutela stragiudiziale: quali opportunità per cittadini e imprese?”.
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Con comunicato stampa del 27 marzo 2023, l’Unità di Informazione Finanziaria per l’Italia (UIF) ha reso noti ai segnalanti i risultati degli approfondimenti sulle segnalazioni di operazioni sospette trasmettendo due distinte tipologie di comunicazioni: “Esiti delle segnalazioni” e “Schede di feedback”, queste ultime in corso di ristrutturazione.
L’elaborazione degli “Esiti delle segnalazioni” si basa ora su nuovi criteri di selezione che, in linea con le raccomandazioni del GAFI, sono volti a valorizzare gli elementi forniti dal segnalante, alla luce delle informazioni sui soggetti segnalati ottenute dagli Organi investigativi e dalla Direzione Nazionale Antimafia e Antiterrorismo sia in via preventiva, sia a seguito dello sviluppo investigativo delle segnalazioni.
Gli esiti così elaborati sono trasmessi a partire da marzo 2023 con riferimento alle SOS analizzate nel primo semestre 2022 e contengono due elenchi:
  • SOS di tipo A, per le quali non sono stati ravvisati sufficienti elementi di rischio a supporto del sospetto di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo;
  • SOS di tipo B, che presentano taluni elementi a supporto del sospetto ma che, anche tenuto conto delle informazioni rappresentate dal segnalante, sono state classificate a basso rischio.
Restano sostanzialmente invariate le modalità di trasmissione. Le comunicazioni sono inviate esclusivamente ai segnalanti che abbiano inviato almeno una segnalazione rientrante in una delle due tipologie indicate, che sia stata analizzata nel periodo di riferimento.
ESMA has published the new Guidelines providing guidance on product governance in the context of the MiFID II regime.

The main amendments introduced to the guidelines concern:
  • the specification of any sustainability-related objectives a product is compatible with;
  • the practice of identifying a target market per cluster of products instead of per individual product (“clustering approach”);
  • the determination of a compatible distribution strategy where a distributor considers that a more complex product can be distributed under non-advised sales;
  • the periodic review of products, including the application of the proportionality principle.
The Guidelines will be translated into the official languages of the EU and published on ESMA’s website. The publication of the translations will trigger a two-month period during which national competent authorities must notify ESMA whether they comply or intend to comply with the Guidelines.
The Guidelines will apply two months after the date of the publication on ESMA’s website in all EU official languages.